4月14日，受上海交通大学凯原法学院合规研究中心邀请，中国政法大学成协中教授在凯原法学院205会议室举办了一场主题为《企业合规监管对依法行政的挑战与应对》的学术报告会。法学院合规研究中心主任朱芒教授、中心执行主任蒋红珍教授以及日本研究中心助理研究员朱翘楚博士与成教授进行了深入而精彩的探讨。

报告开始，成教授先介绍企业合规的缘起与发展。从美国《海外反腐败法》到1991年《组织体量刑指南》，再到OECD颁布的《内控、道德与合规最佳实践指南》，再到2001年意大利合规管理指南和2010年《英国反腐败法案》里的合规规定，成教授为大家描绘了一幅企业合规的历史画卷。

紧接着，成教授通过梳理国内外对刑事合规的正当性争论，分析刑事合规的应用与局限。刑事合规的支持理由主要包括：可以避免企业破产、节约诉讼成本、促使企业内部改革和鼓励企业自我报告不法行为等。对刑事合规的批评之声也甚多。

接下去，成教授介绍了我国行政合规监管激励机制的现状，包括《反不正当竞争法》作为无责任抗辩事由的企业合规、合规从宽处罚机制的引入、行政和解与当事人承诺制度。企业合规监管的功能期待在于激励企业自主实施与监督、节约执法资源、确保监管灵活性和形成监管合力。

最后，成教授论证了企业合规监管对依法行政的挑战与超越。依法律行政原则存在内在局限，合规监管对法规范的超越、对企业经营自主权的限制、企业合规行政激励的合法性风险都对依法行政原则形成了挑战。完善企业合规监管，应鼓励企业完善合规激励的多元谱系，加强行政合规监管与刑事合规的衔接。

朱芒教授对成教授讲座进行总结，并指出，合规体系包括哪些内容，合规制度的建构对于法学教育会带来什么革新，如何教学，值得思考。蒋红珍教授认为把现有行政法相关制度规范统合到企业合规监管下，代表着行政法的转型，也代表着行政法领域直接面对市场的制度革新。朱翘楚博士认为应通过回应型监管的公私合作路径，以公共执行为抓手，提高企业自我治理的能力。现场律师同行和法学院同学们也与成教授进行了热烈的讨论。