英国律师制度沿革略考

[ 作者]: 胡加祥      [ 发布时间]: 2009-04-16     [ 独著/合著]: 独著     [ 期刊号]:

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胡加祥

 

中文摘要

经过几个世纪的变迁,英国现在已有出庭律师事务律师和王室顾问等几个不同的职业阶层。这些律师工作的侧重点不一样,对专业知识的要求也不同。他们共同构成了英国律师界的一个有机整体。本文针对目前存在的一些争议,即是否需要将出庭律师与事务律师两种职业合并,从历史的角度考证英国律师制度的发展沿革,介绍与之相关的英国法学教育和律师培训的一些特点,并得出这样的结论,即提出合并设想的人是既不了解英国辩护制度近千年的发展历史,也不了解英国各类律师分工的社会基础。既然出庭律师和事务律师从出现到分工经历了一个漫长的时期,那么,他们的合并也就不可能在一朝一夕完成。

 

关键词:出庭律师  事务律师 王室顾问 法律协会

 

 

引言

 

王云霞同志在2003年第二期的《中外法学》上发表了一篇题为“从分立迈向合作---英国律师制度改革的基本方向”的文章,[1] 介绍英国目前存在一些争议,即是否需要将事务律师(solicitor)和出庭律师(barrister)合二为一。笔者读后觉得有点意犹未尽。英国的律师制度几乎是伴随着审判制度同时产生。它跨越了近千年的历史长河,经历了无数次政治风云变幻,才铸就了今天这么一套独具特色的法律制度。王云霞在文章的结尾部分也承认“今后几年英国律师制度能否彻底实现合并或者说单一化还很难预测”。[2] 其实,如果我们从历史的角度来研究英国的律师制度,那么,这个答案应该是不难找到的。另外,通过考证英国律师制度的发展沿革,我们还可以进一步了解英国审判制度的形成与发展,以及英国法学教育和司法考试的一些特点。

 

、国王法庭与英国早期的辩护制度

 

英国的审判制度发端于日耳曼人统治英格兰时期。[3]1066年,日耳曼人征服英格兰后,建立了英国历史上第一个王朝,即诺曼底王朝(Normandy House)。征服者威廉一世(William I, the Conqueror)为了巩固其统治地位,借鉴当年盎格鲁萨克逊人的做法,[4] 设立了一个包括牧师和骑士在内的国王法庭(Curia Regis)。平时,国王法庭的成员协助国王治理朝政。当国王外出巡游时,他们随他同行,并在各地帮助裁断一些疑难案件。[5] 早期的国王法庭不是一个完全意义上的司法机构,它兼具政府咨询和司法裁判之功能。国王法庭的组成人员也无需受过专门的法学教育。随着受理案件的逐年增加,国王法庭的成员开始将其主要精力投入于处理法律事务,并固定在伦敦办案。他们的身份也由原先的王室幕僚逐渐演变成代表王室为百姓明断事理的法官。与此同时,在伦敦以外的地方出现了一些以国王名义设立的皇家法院(royal court)。这些法院不同于教会设立的法院(ecclesiastical court),法官也不是由神职人员担任,因此,这些法院通常被称为“平民法院”(lay court)

司法制度的专门化催生了一批替当事人在法庭上辩护和游说于法官与当事人之间的人员,前者被称为“advocate(诉讼代理人)[6] 后者被称为“attorney(非诉讼代理人)[7] 最早的诉讼代理人出现在十三世纪初。当时,这些辩护人并不是专职的,他们也不排斥其他人在国王法庭行使辩护权。到了十三世纪中叶,诉讼代理人这一行业已经发展得颇具规模,并开始建立起自己的行业规则。诉讼代理人也开始由法官来任命。1275年,英格兰通过立法规定专业律师(lawyer)[8]如果被发现有欺诈行为将受到惩罚。[9] 1280年,伦敦市作出规定,要求新获得律师资格的人从业前必须在市长法庭(mayor’s court)[10]先参加一个宣誓仪式。该规定对诉讼代理人和非诉讼代理人的职责也作了明确分工。随后,普通法院(Common Bench)[11]借鉴市长法庭的做法,也要求在该法院出庭辩护的诉讼代理人在开庭前先进行宣誓。[12]

诉讼代理人在当时具有较高的社会地位,他们被要求超脱于一般的琐碎事务。从爱德华一世(1272---1307)当政期间的法院记录来看,能够在普通法院出庭辩护的只是一小部分具有较高学识和娴熟辩论技巧的诉讼代理人。与此同时,在英格兰各地皇家法院替诉讼当事人办理各项非诉讼业务的代理人队伍也在迅速扩大。他们代理的事务包括替当事人撰写诉状,代替当事人接受法庭的传令,领取法庭的各种法律文书,为当事人提供法律指导。非诉讼代理人也由各法院的法官任命。他们在开展工作前也需要在法庭上宣誓,并与其他工作人员一样,受法庭的纪律约束。诉讼代理人和非诉讼代理人的出现是专业分工的必然结果。诉讼代理人除了需要通晓某一专业领域的法律知识外,还要熟悉法庭的程序规则。而非诉讼代理人则需要具备处理日常事务的能力,特别是使用文字的能力。这种分工形成了后来出庭律师和事务律师两种不同职业的雏形。

到了十四世纪,诉讼代理人已经是一个相当独立的职业。他们不仅拥有自己的行业组织,其称谓也从原先的adovate改为serjeants at law(意思为“在皇家法院具有特权的高级律师”,以下简称为“高级律师”)[13] 高级律师在当时的社会地位不亚于那些拥有骑士封号和博士头衔的人。能够获得高级律师资格的那些人一般都在地方法院从事过多年的辩护工作。高级律师资格的授予仪式每隔几年举行一次,它有点类似于大学的学位授予仪式。每一位候选人事先会收到一份出庭通知(subpoena)。在两名高级律师的引导下,候选人来到原高等民事法院,第一次在那儿以辩护人身份为当事人辩护。法庭辩护结束时,候选人被授予高级律师的资格。每一次获得高级律师资格的人数不超过十位。这些人在授予仪式上要宣誓效力于国王的臣民,然后,还要设宴款待大家。国王有时也会光临这些宴会,除了向刚获得高级律师资格的人赠送一些纪念品外,还要给他们披上象征高级律师的垂布(hood)和白帽(coif)

高级律师这一职业的鼎盛时期是在爱德华一世(1272---1307)到亨利八世(1509---1547)这段时期。当时,绝大部分民事诉讼都是通过原高等民事法院解决的,而有资格在那儿替当事人辩护的只有高级律师。因此,高级律师在那段时期绝对是一份名利双收的职业。也正因为如此,想当一名高级律师的人在当时也是趋之若鹜。然而,从十六世纪中叶开始,高级律师的地位有所动摇。导致这一现象的直接原因有两点。第一,法庭辩护由原来的口头为主改为书面为主,这使得高级律师那种能言善辩的技巧得不到充分发挥。第二,英国各地当时先后冒出了一批法律培训学校。这些学校往往附属于某一个法院,学生毕业以后可以到法院去当实习生(apprentice at law)。实习期满后,除了一部分人担任法院的书记员或在一些地方政府担任公职外,还有一部分人选择从事诉讼代理业务,包括在一些地方法院为当事人出庭辩护。虽然,这些人的地位与高级律师不一样,他们没有资格在原高等民事法院出庭辩护,高级律师在地方法院还有优先发言权(preaudience),但是,这些人的出现多少已经给高级律师构成了威胁。

另一个削弱高级律师地位的重要原因是从1519年开始,原高等民事法院改变了从高级律师中挑选法官的做法。约翰·厄尔尼(John Ernle)当时是在英国王室法律事务总代理人(attorney-general)的位子上被任命为原高等民事法院首席法官的。1545年,当理查德·李斯特爵士(Sir Richard Lyster)在财政法庭(Court of Exchequer)[14]首席法官的位子上被任命为高等法院首席法官时也没有当过高级律师。随后,一大批像库克(Coke)、曼斯菲尔德(Mansfield)、布莱克斯通(Blackstone)在英国历史上享有盛名的法官都未曾当过高级律师。高级律师的录用标准也不象原先那么严格了。后来甚至出现通过行贿也可以得到高级律师的头衔。1700年的高级律师人数是1500年时的十倍,出现了僧多粥少的局面。高级律师在法庭上所作的辩护也开始失去了它的“先例”地位。而此时,一个新的阶层---王室顾问(King’s Counsel)正在兴起,并逐步取代高级律师,成为英国律师界的领导阶层。原先照耀在高级律师头顶上那些光环开始一点点地消失。[15]

 

法律协会与英国的出庭律师

 

提到英国的律师制度,就有必要介绍一下英国目前有权授予出庭律师资格的四个法律协会(Inns of Court)。早在十四世纪初,伦敦西郊出现了一批小客栈(inn)。当时,一些家不在伦敦的议员和法官在议会开会或法院开庭时就下榻于此。这些客栈多的时候曾达到二十多家,其中规模和影响比较大的有Lincoln’s Innthe Middle Templethe Inner TempleGray’s Inn这四家。这些客栈平时的住客主要是一些法院的书记员和实习生,因此,也被称为inns of court(意为“法院客栈”)。到了十四世纪中期,法院客栈开始给住客们定期举办法律讲座,组织模拟法庭辩论,同时,还各自制定了一些内部纪律。这些举措开始凸现出现代行业组织的某些特点。据剑桥大学贝克教授考证,Inner TempleMiddle TempleGray’s Inn大约在十四世纪初至四十年代成立法律协会,而Lincoln’s Inn则稍晚一些,大约在十五世纪初才成立法律协会。[16]

除了上述四个法律协会外,还有一些名为“大法官客栈”(inns of chancery)的旅社,它们的住客主要是来伦敦学习法律的学生。之所以取名“大法官客栈”,是因为来这里讲课的人当中,有些曾经在大法官法庭(The Chancery)[17]当过书记员。在整个都铎王朝时期(1485---1603),大法官客栈受法律协会领导,给住在大法官客栈的学生讲课的教师也主要由法律协会派出。法律协会和大法官客栈共同构成了一个法学教学网络,其规模不亚于当时的剑桥大学,有“英格兰第三大学”之美誉(即仅次于牛津和剑桥)。英国各个学校(包括牛津和剑桥大学,以及其它各类法律培训学校)的学生毕业以后,如果想成为一名法庭辩护人,那就需要到法律协会进一步深造。选择四家法律协会中的哪一家,这完全由学生自主决定。四家法律协会之间也没有专业分工。接受法律协会培训的学生被称为“见习出庭律师”(inner barrister),他们需要在这里花七年甚至更长的时间到法庭上去旁听,参加法律协会组织的模拟法庭辩论,聆听各场讲座。经过这样的强化培训以后,这些见习出庭律师才有可能升为真正的出庭律师(utter barrister)

“出庭律师”(barrister)一词最早出现在十五世纪中期,是法律协会模拟法庭中辩护人的名称。当时,法律协会的大厅在晚饭后经常被充当模拟法庭,见习出庭律师坐在模拟法庭的栏杆(bar)里面担任书记员,出庭律师站在栏杆外面象当年的高级律师那样为当事人辩护。无独有偶,当见习出庭律师在法律协会的培训结束后,被授予出庭律师资格时,他们也需要经历当年授予高级律师那样的场面,即在法律协会的模拟法庭上作一场辩护。授予出庭律师资格的仪式每年举行两次,一次是在基督教的斋期(Lent),即每年的四月,还有一次是在夏天。按规定,担任出庭律师十年以上的人才可以被聘为高级讲师(reader),有资格给见习出庭律师讲课。而能够在出庭律师资格授予仪式上担任模拟法庭法官(bencher)的只能从高级讲师中挑选,这些人共同负责法律协会的管理和出庭律师的遴选。

法律协会的培训内容并不局限于法律条文本身,而是结合实际案例对法律条文进行评析。教师也可以就此发表自己的观点。由于讲课的人都是法官或出庭律师,他们具有丰富的司法实践经验,因此,他们的讲课也特别生动。法律协会的培训丰富了英国法学教育的内涵,它有别于当时牛津大学和剑桥大学法学院那套僵硬的教学模式,弥补了传统大学教学的不足,[18] 促进了英国的法律制度朝着一个有机整体发展。正如梅特兰法官认为,人们不仅可以通过立法和司法判决来制定法律,也可以通过形成和提炼培养立法者和法官的思想来制定法律。[19]

目前,法律协会仍然担负着英国出庭律师的培训考试和管理工作。到法律协会来参加培训的人,首先需要获得英国高校法学学士学位,即L.L.B。如果不是法学专业毕业的,那么还需要修完一年的转换课程(Common Professional Examination),或者读一个法律硕士学位,即L.L.M。法律协会基本上沿袭几百年来形成的培训方式,其中最有特色的就是要求学员与教师在法律协会一起共进晚餐达到一定的次数(原先规定24次,现在有所减少)。这种形式与其说是就餐,倒不如说是一次内容丰富的交流和面试。教师们也可以通过这些交流来判断学员的能力。学员们在完成了培训课程(Bar Vocational Course)和参加过规定数量的模拟法庭辩论后,才能申请出庭律师资格。获得出庭律师资格后,这些人还需要给一名有五年以上工作经验的出庭律师当半年至一年的学徒,然后才能加入到某个律师事务所正式开始独立工作。

 

律师分工与王室顾问

 

都铎王朝时期的英国经历了政治和经济的重大变革。资产阶级的各种思潮已开始抬头,工业革命的发展也初露端倪,整个社会处于动荡变幻之中。伴随而来的是英国各地法院面临大量的诉讼案件,以至于出现诉讼代理人短缺这样的现象。一些没有接受过任何法学教育或培训的人也在接受当事人的委托,办理各种诉讼和非诉讼业务。为了整顿这种混乱现象,英国从十六世纪开始改革律师队伍。1547年,英国枢密院规定只有具有一定社会地位的出庭律师才有资格到高等法院出庭辩护,[20] 对在地方法院出庭辩护的律师并没有要求他们必须具备出庭律师资格。但是,从1589年的布劳顿诉英国王子一案开始,到地方法院出庭辩护的律师也必须要有出庭律师资格。[21] 因此,出庭律师资格在当时不只是身份的象征,同时也是一种学历的标志。

出庭律师的诉讼地位确定以后,英国社会上出现了另一个职业阶层---事务律师(solicitor)。“事务律师”一词最早出现在十五世纪,原意是“替人请愿游说者”(the person soliciting causes for others)。事务律师的职责主要是为当事人办理各种与诉讼有关的事务性工作,为当事人或者他的代理人(attorneycounsel)提供法律咨询。事务律师与原来的非诉讼代理人不同,因为他是以自己的名义替当事人办事。“事务律师”的字面意思更多的是描述这种职业的特点,而并没有界定这种职业的人员范围。事实上,当时一些年轻的出庭律师为了积累经验,也会为当事人办理一些非诉讼业务。而非诉讼代理人有时也会替当事人游说于各个相关部门。人们只是普遍认为,出庭律师和非诉讼代理人可以从事事务律师的工作,但是,事务律师不能替当事人出庭辩护,因为这种行为在英国的法律中被认为是对当事人的非法资助(maintenance)

事务律师到了十七世纪已经基本形成了一个独立的职业阶层。尽管当时有人还是强调事务律师的工作最好由年轻的出庭律师来承担,但是多数出庭律师都忙于法庭辩护,实在无暇顾及开庭前的准备工作,因此,他们也乐意将向当事人了解情况采集证据等工作交给当事人的代理人或事务律师去操办,而自己则专心于法庭辩护的准备。事实上,当时的出庭律师一般都有几名事务律师做他的助手。出庭律师超脱于一般的琐事,让他们有一种类似于当年高级律师的优越感。而出庭律师这种超然的地位恰好使得事务律师有了自己的生存空间。1729年,事务律师和非诉讼代理人成立了自己的行业组织---普通法院与衡平法院法律事务工作者协会(Society of Gentlemen Practisers in the Courts of Law and Equity)(该组织于1903年更名为事务律师协会“The Law Society )[22] 至此,出庭律师和事务律师两个不同的职业阶层已经完全形成。

在英国律师界,还有一个非常特殊的阶层,那就是王室顾问,[23] 其英文头衔是King’s CounselQueen’s Counsel。至于两个头衔中用哪一个,这要视在位的是国王(King)还是女王(Queen)。王室顾问与早期的国王法庭成员有某种渊源关系,但是,国王法庭成员是当时的内阁成员,他们除了裁断各地送来的疑难案件外,还要替国王在治国安邦上出谋划策。而王室顾问只是在英国王室涉及到一些法律事务(包括诉讼和非诉讼事务)的时候才会由他们出面解决。这些人都有自己的本职工作,他们担任王室顾问,看重的是这份工作给他们带来的荣誉。

随着早期的国王法庭被原高等民事法院和高等法院所取代,英国王室就在这两个法院雇用了一批高级律师替王室处理一些法律事务。到了十五世纪,英国王室将设在这两个法院的顾问办公室与王室的法律事务总代理人(attorney-general)[24]办公室合并。1461年,王室又任命了一位总法律顾问(solicitor-general)[25] 法律事务总代理人和总法律顾问是最早的王室顾问。除此之外,詹姆斯一世(1603---1625)时期,有两名高级律师被任命为王室顾问,其中一位就是英国著名的思想家弗朗西斯·培根(Francis Bacon)[26] 查尔斯一世国王(1625---1649)任命了9名高级律师,查尔斯二世国王(1660---1685)先后共任命了31名高级律师作为王室顾问。[27]

王室顾问的出现对高级律师在英国法律界的统治地位构成了威胁。关于高级律师在法庭上的地位是否高于王室顾问的争论一直持续到1670年。当时,查尔斯二世国王在英国枢密院作了一个对高级律师来说是致命一击的决定,规定高级律师在王室顾问面前没有任何特权。此后,王室顾问的地位得到进一步提升,这使得许多很有作为的律师放弃申请高级律师资格,而选择争当一名王室顾问。到了十九世纪的维多利亚时期,在英国法律界占据统治地位达几个世纪的高级律师已基本上淡出英国社会。

高级律师、出庭律师事务律师和王室顾问都是英国普通法的产物。他们的出现和兴衰无不与英国司法制度的变迁有关。无论是高级律师,还是出庭律师(现代的出庭律师则另当别论,因为现在几乎所有律师都受过高等教育),他们在执业前并没有在大学法学院接受过正规的法学教育。[28] 而是在法庭内外经过长期熏陶,加上他们在模拟法庭上的千锤百炼,才铸就了他们那种敏捷的思维和雄辩的口才。他们在法庭上除了需要“遵循先例”(precedent)外,更重要的是用事实说服法官,让法官作出对自己代理的诉讼一方有利的判决(ratio decidendi)。律师中的许多佼佼者后来又担任了各级法院的法官。[29] 这些律师和法官都是英国普通法的创造者和实践者。

 

英国的法学教育和律师培训制度简介

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